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炒股就看,光大工被权威,期货期间专业,南宁及时,营业全面,监管助您挖掘潜力主题机会!谈话
近日,执业广西证监局披露关于对巫有鹏采取监管谈话措施的向客决定。
经查,户介巫有鹏在光大期货有限公司南宁营业部执业期间,绍操存在向客户介绍操盘手,盘手以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为。光大工被
上述行为违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第二项、期货期间第八项,南宁中国期货业协会《期货从业人员执业行为准则》(2008年4月30日修订发布)第十二条第一项的营业规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,广西证监局决定对巫有鹏采取监管谈话的行政监管措施。
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